Summary
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Work History
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Skills
Certification
Timeline
Generic

JOAN ALEXANDER MOYANO MENDEZ

Summary

Profesional en Contaduría Pública, con 13 años de experiencia en el sector financiero en áreas de control, ejecución de modelos, y sistemas de control enfocados a mitigar el riesgo operativo, de lavado de activos y financiación del terrorismo. Con conocimientos en manejo de bases de datos, generación de reportes (MIS), administración de talento humano, aptitud para el trabajo en equipo, liderazgo, adaptabilidad al cambio y alta capacidad de análisis orientado al cumplimiento de metas.

Overview

10
10
years of professional experience
1
1
Certification

Work History

Jefe Detección y Reporte

Itaú Corpbanca
04.2020 - Current
  • Liderar el equipo de detección en cumplimiento de las políticas corporativas, normatividad local en el análisis de operaciones inusuales para la identificación oportuna de operaciones sospechosas.
  • Realizar el QA del proceso de análisis de operaciones inusuales en cumplimiento con los estándares de análisis 360, regulación local y directrices regionales (Itaú – Brasil).
  • Diseñar indicadores de medición de performance y calidad del proceso de análisis de operaciones inusuales.
  • Garantizar el cumplimiento de los lineamientos requeridos por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIAF) en los reportes de operación sospechosa con los estándares de competitividad y calidad.
  • Administración del proceso de atención de requerimientos judiciales en cumplimiento de los plazos emitidos por el ente judicial.
  • Elaboración de informes de gestión e indicadores del área de detección y reporte para Vicepresidencia de cumplimiento, Comité CPLAFT, Junta Directiva y Gerencia PLAFT (Matrical).

Oficial de Cumplimiento Suplente

Banco Credifinanciera S.A.
02.2020 - 03.2020
  • Implementación de metodologías, para la migración de la base de clientes de Banco Procredit S.A. al Core Bancario de Banco Credifinanciera S.A.
  • Alinear las políticas, procedimientos e instructivos de Banco Procredit S.A. a las directrices de Banco Credifinanciera S.A.
  • Apoyar y asesorar conceptualmente el proyecto de creación y unificación de formatos de vinculación y conocimiento del cliente de Personas Naturales y Jurídicas.

Oficial de Cumplimiento Principal

Banco Procredit Colombia S.A.
10.2019 - 01.2020
  • Velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las etapas que conforman el (SARLAFT).
  • Presentar de forma trimestral, informes escritos a la Junta Directiva, que incluya entre otros, la evolución tanto individual como consolidado de los perfiles de riesgo de los factores de riesgo, de los riesgos asociados y controles adoptados.
  • Evaluar los informes presentados por la Auditoría Interna
  • Quien ejecute funciones similares
  • Haga sus veces, y los informes que presente el Revisor Fiscal y adoptar las medidas del caso frente a las deficiencias informadas.
  • Proponer a la administración la actualización del Manual (SARLAFT) y velar por su divulgación a los funcionarios.

Oficial de Cumplimiento Suplente

Banco Procredit Colombia S.A.
03.2018 - 09.2019
  • Proponer políticas y procedimientos para la actualización del manual (SARLAFT) con el objetivo administrar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  • Diseño e implementación de metodologías, modelos e indicadores de reconocido valor técnico para la oportuna detección de las operaciones inusuales y sospechosas.
  • Definición de controles efectivos enfocados al cumplimiento de regulación local, estándares internacionales y políticas de Holding (Procredit Group – Alemania), relacionados con (KYC, Sanciones, AML y Regulatorios).

Monitoring Team Lead – AML

Citibank Colombia S.A.
09.2017 - 03.2018
  • Coordinar el equipo de investigadores del área de monitoreo. Con el objetivo de dar cumplimiento a las directrices y políticas corporativas, a la normativa local en el análisis de casos para la identificación oportuna de operaciones sospechosas para los vehículos de (Citibank- Banca Consumo, Citivalores y Cititrust).
  • Presentar al Comité de Casos de AML las investigaciones que se consideren posibles SARs para tomar la decisión final de reporte ante la autoridad local (UIAF).
  • Revisar los SARs de forma previa a ser enviados al regulador local con el objetivo de asegurar el envío oportuno de acuerdo a los tiempos estipulados en la regulación y lineamientos de calidad establecidos por el área de AML.

Analista Senior de AML

Citibank Colombia S.A.
01.2015 - 08.2017
  • Realizar análisis de casos manuales y automáticos para los vehículos (Citibank-Banca Consumo, Corporativa, Citivalores y Cititrust) de acuerdo a los estándares de guía 360 de análisis transaccional y reputacional con el objetivo de identificar operaciones inusuales
  • Sospechosas que representen riesgo de LA/FT para la entidad.
  • Realizar él envío de los reportes de operaciones sospechosas a la (UIAF) de forma correcta y oportuna.
  • Coordinar y apoyar al negocio en el proceso de cierre de cuentas para clientes catalogados como mercado no objetivo y que hayan presentado operaciones sospechosas mediante búsqueda de causal objetiva.

Education

Diplomado - Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pontificia Universidad Javeriana
01.2018

Curso - Introducción de riesgo LA/FT

Asobancaria
01.2015

Universitarios - Contaduría Pública

Universidad Central
01.2013

Skills

  • Staff leadership
  • Account management
  • Technical skills
  • Quality management

Certification

Certificación FIBA BANKERS: Certified Profesional In Anti- Money Laundering. Bogotá 2019.

Timeline

Jefe Detección y Reporte

Itaú Corpbanca
04.2020 - Current

Oficial de Cumplimiento Suplente

Banco Credifinanciera S.A.
02.2020 - 03.2020

Oficial de Cumplimiento Principal

Banco Procredit Colombia S.A.
10.2019 - 01.2020

Oficial de Cumplimiento Suplente

Banco Procredit Colombia S.A.
03.2018 - 09.2019

Monitoring Team Lead – AML

Citibank Colombia S.A.
09.2017 - 03.2018

Analista Senior de AML

Citibank Colombia S.A.
01.2015 - 08.2017

Curso - Introducción de riesgo LA/FT

Asobancaria

Universitarios - Contaduría Pública

Universidad Central

Diplomado - Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pontificia Universidad Javeriana

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